[Form 4] Caris Life Sciences, Inc. Insider Trading Activity
Form 4 overview: Caris Life Sciences, Inc. (ticker CAI) received a Form 4 jointly filed by 10% owners ADAPT I Ltd. and Carisome I, L.P. reflecting an internal capital-structure event dated 20 June 2025.
Key transaction: On 06/20/2025 the holders converted Series A Preferred Stock into 3,500,003 shares of common stock (transaction code 鈥淐鈥�). The filing lists a conversion price of $0, confirming the shares were issued automatically, not purchased on the open market.
- Conversion ratio: each preferred share 鈫� 0.25 common shares (Footnote 1)
- Shares acquired: 3,500,003 (all classified 鈥淎鈥� for acquired)
- Post-transaction common shares beneficially owned: 16,943,232
Ownership structure: Footnote 2 breaks the holdings into 8,528,805 shares held by ADAPT I Ltd. and 8,414,427 shares held by Carisome I, L.P. Both entities are controlled via separate family trusts for which David D. Halbert serves as trustee; Halbert disclaims beneficial ownership beyond his pecuniary interest.
Capital-structure implications: The automatic conversion occurred 鈥渦pon the closing of the initial public offering鈥� of CAI common stock, indicating that all outstanding Series A Preferred shares held by these entities are now common equity (Footnote 3). No derivative securities remain in their indirect ownership following the conversion.
Material takeaways for investors: 鈥� Preferred-to-common conversion simplifies the equity stack after the IPO. 鈥� Insider collective ownership stands at roughly 17 million shares, highlighting continued significant influence by Halbert-controlled vehicles. 鈥� No open-market buying or selling occurred, so the filing is primarily informational rather than indicative of valuation views.
Panoramica del Modulo 4: Caris Life Sciences, Inc. (simbolo CAI) ha ricevuto un Modulo 4 presentato congiuntamente dai detentori del 10% ADAPT I Ltd. e Carisome I, L.P., relativo a un evento interno di struttura del capitale datato 20 giugno 2025.
Transazione chiave: Il 20/06/2025 i detentori hanno convertito le azioni privilegiate Serie A in 3.500.003 azioni ordinarie (codice transazione 鈥淐鈥�). La documentazione indica un prezzo di conversione pari a 0$, confermando che le azioni sono state emesse automaticamente, non acquistate sul mercato aperto.
- Rapporto di conversione: ogni azione privilegiata 鈫� 0,25 azioni ordinarie (Nota 1)
- Azioni acquisite: 3.500.003 (tutte classificate come 鈥淎鈥� per acquisite)
- Azioni ordinarie detenute dopo la transazione: 16.943.232
Struttura proprietaria: La Nota 2 suddivide le partecipazioni in 8.528.805 azioni detenute da ADAPT I Ltd. e 8.414.427 azioni detenute da Carisome I, L.P. Entrambe le entit脿 sono controllate tramite trust familiari separati per i quali David D. Halbert 猫 trustee; Halbert rinuncia a qualsiasi propriet脿 effettiva oltre al suo interesse pecuniario.
Implicazioni sulla struttura del capitale: La conversione automatica 猫 avvenuta 鈥渁lla chiusura dell'offerta pubblica iniziale鈥� delle azioni ordinarie CAI, indicando che tutte le azioni privilegiate Serie A detenute da queste entit脿 sono ora azioni ordinarie (Nota 3). Non rimangono titoli derivati nella loro propriet脿 indiretta dopo la conversione.
Aspetti rilevanti per gli investitori: 鈥� La conversione da azioni privilegiate ad ordinarie semplifica la struttura azionaria dopo l'IPO. 鈥� La propriet脿 collettiva degli insider si attesta a circa 17 milioni di azioni, evidenziando un'influenza significativa continua da parte dei veicoli controllati da Halbert. 鈥� Non si sono verificati acquisti o vendite sul mercato aperto, quindi la comunicazione 猫 principalmente informativa e non riflette valutazioni di prezzo.
Resumen del Formulario 4: Caris Life Sciences, Inc. (s铆mbolo CAI) recibi贸 un Formulario 4 presentado conjuntamente por los propietarios del 10% ADAPT I Ltd. y Carisome I, L.P., reflejando un evento interno de estructura de capital fechado el 20 de junio de 2025.
Transacci贸n clave: El 20/06/2025 los titulares convirtieron acciones preferentes Serie A en 3.500.003 acciones ordinarias (c贸digo de transacci贸n 鈥淐鈥�). La presentaci贸n indica un precio de conversi贸n de $0, confirmando que las acciones se emitieron autom谩ticamente, no compradas en el mercado abierto.
- Ratio de conversi贸n: cada acci贸n preferente 鈫� 0,25 acciones ordinarias (Nota 1)
- Acciones adquiridas: 3.500.003 (todas clasificadas como 鈥淎鈥� para adquiridas)
- Acciones ordinarias pose铆das despu茅s de la transacci贸n: 16.943.232
Estructura de propiedad: La Nota 2 divide las participaciones en 8.528.805 acciones en poder de ADAPT I Ltd. y 8.414.427 acciones en poder de Carisome I, L.P. Ambas entidades est谩n controladas a trav茅s de fideicomisos familiares separados para los cuales David D. Halbert act煤a como fiduciario; Halbert renuncia a la propiedad beneficiaria m谩s all谩 de su inter茅s pecuniario.
Implicaciones en la estructura de capital: La conversi贸n autom谩tica ocurri贸 鈥渁l cierre de la oferta p煤blica inicial鈥� de las acciones ordinarias de CAI, indicando que todas las acciones preferentes Serie A en poder de estas entidades ahora son capital com煤n (Nota 3). No quedan valores derivados en su propiedad indirecta tras la conversi贸n.
Puntos clave para los inversores: 鈥� La conversi贸n de preferentes a comunes simplifica la estructura de capital tras la OPI. 鈥� La propiedad colectiva de los insiders es de aproximadamente 17 millones de acciones, destacando la influencia significativa continua de los veh铆culos controlados por Halbert. 鈥� No hubo compras ni ventas en el mercado abierto, por lo que la presentaci贸n es principalmente informativa y no refleja opiniones de valoraci贸n.
Form 4 臧滌殧: Caris Life Sciences, Inc. (韹办护 CAI)電� 2025雲� 6鞗� 20鞚检瀽 雮措秬 鞛愲掣 甑“ 鞚措菠韸鸽ゼ 氚橃榿頃� 10% 靻岇湢欤� ADAPT I Ltd.鞕� Carisome I, L.P.臧� 瓿惦彊 鞝滌稖頃� Form 4毳� 氚涭晿鞀惦媹雼�.
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R茅sum茅 du Formulaire 4 : Caris Life Sciences, Inc. (symbole CAI) a re莽u un Formulaire 4 d茅pos茅 conjointement par les d茅tenteurs de 10 % ADAPT I Ltd. et Carisome I, L.P., refl茅tant un 茅v茅nement interne de structure du capital dat茅 du 20 juin 2025.
Transaction cl茅 : Le 20/06/2025, les d茅tenteurs ont converti des actions privil茅gi茅es de S茅rie A en 3 500 003 actions ordinaires (code transaction 芦 C 禄). Le d茅p么t indique un prix de conversion de 0 $, confirmant que les actions ont 茅t茅 茅mises automatiquement, sans achat sur le march茅 libre.
- Ratio de conversion : chaque action privil茅gi茅e 鈫� 0,25 action ordinaire (Note 1)
- Actions acquises : 3 500 003 (toutes class茅es 芦 A 禄 pour acquises)
- Actions ordinaires d茅tenues apr猫s la transaction : 16 943 232
Structure de propri茅t茅 : La Note 2 r茅partit les participations en 8 528 805 actions d茅tenues par ADAPT I Ltd. et 8 414 427 actions d茅tenues par Carisome I, L.P. Les deux entit茅s sont contr么l茅es via des trusts familiaux distincts pour lesquels David D. Halbert agit en tant que fiduciaire ; Halbert d茅cline toute propri茅t茅 b茅n茅ficiaire au-del脿 de son int茅r锚t p茅cuniaire.
Implications sur la structure du capital : La conversion automatique a eu lieu 芦 脿 la cl么ture de l鈥檕ffre publique initiale 禄 des actions ordinaires CAI, indiquant que toutes les actions privil茅gi茅es S茅rie A d茅tenues par ces entit茅s sont d茅sormais des actions ordinaires (Note 3). Aucun titre d茅riv茅 ne subsiste dans leur propri茅t茅 indirecte apr猫s la conversion.
Points importants pour les investisseurs : 鈥� La conversion des actions privil茅gi茅es en actions ordinaires simplifie la structure du capital apr猫s l鈥檌ntroduction en bourse. 鈥� La d茅tention collective des initi茅s s鈥櫭﹍猫ve 脿 environ 17 millions d鈥檃ctions, soulignant l鈥檌nfluence significative continue des entit茅s contr么l茅es par Halbert. 鈥� Aucune transaction sur le march茅 libre n鈥檃 eu lieu, le d茅p么t 茅tant principalement informatif et non indicatif d鈥檜ne opinion sur la valorisation.
脺berblick zu Formular 4: Caris Life Sciences, Inc. (Ticker CAI) erhielt ein gemeinsam eingereichtes Formular 4 von 10%-Eigent眉mern ADAPT I Ltd. und Carisome I, L.P., das ein internes Kapitalstrukturereignis vom 20. Juni 2025 widerspiegelt.
Wichtige Transaktion: Am 20.06.2025 wandelten die Inhaber Vorzugsaktien der Serie A in 3.500.003 Stammaktien um (Transaktionscode 鈥濩鈥�). Die Einreichung nennt einen Umwandlungspreis von 0 $, was best盲tigt, dass die Aktien automatisch ausgegeben wurden und nicht am freien Markt gekauft wurden.
- Umwandlungsverh盲ltnis: jede Vorzugsaktie 鈫� 0,25 Stammaktien (Fu脽note 1)
- Erworbene Aktien: 3.500.003 (alle als 鈥濧鈥� f眉r erworben klassifiziert)
- Nach der Transaktion wirtschaftlich gehaltene Stammaktien: 16.943.232
贰颈驳别苍迟眉尘别谤蝉迟谤耻办迟耻谤: Fu脽note 2 teilt die Beteiligungen in 8.528.805 Aktien von ADAPT I Ltd. und 8.414.427 Aktien von Carisome I, L.P. auf. Beide Einheiten werden 眉ber separate Familientrusts kontrolliert, f眉r die David D. Halbert als Treuh盲nder fungiert; Halbert lehnt eine wirtschaftliche Eigent眉merschaft 眉ber sein finanzielles Interesse hinaus ab.
Auswirkungen auf die Kapitalstruktur: Die automatische Umwandlung erfolgte 鈥瀊ei Abschluss des B枚rsengangs鈥� der CAI-Stammaktien, was darauf hinweist, dass alle ausstehenden Vorzugsaktien der Serie A, die von diesen Einheiten gehalten werden, nun Stammaktien sind (Fu脽note 3). Nach der Umwandlung verbleiben keine Derivate im indirekten Besitz.
Wesentliche Erkenntnisse f眉r Investoren: 鈥� Die Umwandlung von Vorzugs- in Stammaktien vereinfacht die Aktienstruktur nach dem B枚rsengang. 鈥� Die kollektive Insider-Beteiligung liegt bei etwa 17 Millionen Aktien, was den weiterhin bedeutenden Einfluss der von Halbert kontrollierten Vehikel unterstreicht. 鈥� Es gab keine K盲ufe oder Verk盲ufe am offenen Markt, daher ist die Einreichung haupts盲chlich informativ und nicht indikativ f眉r Bewertungsansichten.
- Preferred stock automatically converted into common equity, simplifying Caris Life Sciences鈥� capital structure post-IPO.
- 3,500,003 additional common shares enter the outstanding pool under insider control, potentially diluting existing common shareholders.
Insights
TL;DR: Insiders converted Series A into 3.5 M common shares; no cash paid, ownership now ~17 M shares.
The filing records a mandatory preferred-to-common conversion tied to the IPO closing. Because the conversion price is $0, the event is bookkeeping rather than a capital infusion. The insiders鈥� aggregate stake increases on the common share count, signalling strong post-IPO control but not signalling market sentiment. The disappearance of the preferred layer modestly improves capital-structure clarity, generally neutral to valuation aside from the incremental share count already anticipated in IPO prospectus.
TL;DR: Preferred class eliminated, ownership transparency improves; insider control remains high.
From a governance standpoint, converting the Series A Preferred into common stock removes special rights typically attached to preferred shares, aligning insiders鈥� incentives with public holders. However, the 16.9 M common shares now controlled by Halbert-linked entities underscore concentrated ownership, which can both ensure strategic consistency and limit minority influence. The filing is routine post-IPO housekeeping and carries limited immediate market impact.
Panoramica del Modulo 4: Caris Life Sciences, Inc. (simbolo CAI) ha ricevuto un Modulo 4 presentato congiuntamente dai detentori del 10% ADAPT I Ltd. e Carisome I, L.P., relativo a un evento interno di struttura del capitale datato 20 giugno 2025.
Transazione chiave: Il 20/06/2025 i detentori hanno convertito le azioni privilegiate Serie A in 3.500.003 azioni ordinarie (codice transazione 鈥淐鈥�). La documentazione indica un prezzo di conversione pari a 0$, confermando che le azioni sono state emesse automaticamente, non acquistate sul mercato aperto.
- Rapporto di conversione: ogni azione privilegiata 鈫� 0,25 azioni ordinarie (Nota 1)
- Azioni acquisite: 3.500.003 (tutte classificate come 鈥淎鈥� per acquisite)
- Azioni ordinarie detenute dopo la transazione: 16.943.232
Struttura proprietaria: La Nota 2 suddivide le partecipazioni in 8.528.805 azioni detenute da ADAPT I Ltd. e 8.414.427 azioni detenute da Carisome I, L.P. Entrambe le entit脿 sono controllate tramite trust familiari separati per i quali David D. Halbert 猫 trustee; Halbert rinuncia a qualsiasi propriet脿 effettiva oltre al suo interesse pecuniario.
Implicazioni sulla struttura del capitale: La conversione automatica 猫 avvenuta 鈥渁lla chiusura dell'offerta pubblica iniziale鈥� delle azioni ordinarie CAI, indicando che tutte le azioni privilegiate Serie A detenute da queste entit脿 sono ora azioni ordinarie (Nota 3). Non rimangono titoli derivati nella loro propriet脿 indiretta dopo la conversione.
Aspetti rilevanti per gli investitori: 鈥� La conversione da azioni privilegiate ad ordinarie semplifica la struttura azionaria dopo l'IPO. 鈥� La propriet脿 collettiva degli insider si attesta a circa 17 milioni di azioni, evidenziando un'influenza significativa continua da parte dei veicoli controllati da Halbert. 鈥� Non si sono verificati acquisti o vendite sul mercato aperto, quindi la comunicazione 猫 principalmente informativa e non riflette valutazioni di prezzo.
Resumen del Formulario 4: Caris Life Sciences, Inc. (s铆mbolo CAI) recibi贸 un Formulario 4 presentado conjuntamente por los propietarios del 10% ADAPT I Ltd. y Carisome I, L.P., reflejando un evento interno de estructura de capital fechado el 20 de junio de 2025.
Transacci贸n clave: El 20/06/2025 los titulares convirtieron acciones preferentes Serie A en 3.500.003 acciones ordinarias (c贸digo de transacci贸n 鈥淐鈥�). La presentaci贸n indica un precio de conversi贸n de $0, confirmando que las acciones se emitieron autom谩ticamente, no compradas en el mercado abierto.
- Ratio de conversi贸n: cada acci贸n preferente 鈫� 0,25 acciones ordinarias (Nota 1)
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Estructura de propiedad: La Nota 2 divide las participaciones en 8.528.805 acciones en poder de ADAPT I Ltd. y 8.414.427 acciones en poder de Carisome I, L.P. Ambas entidades est谩n controladas a trav茅s de fideicomisos familiares separados para los cuales David D. Halbert act煤a como fiduciario; Halbert renuncia a la propiedad beneficiaria m谩s all谩 de su inter茅s pecuniario.
Implicaciones en la estructura de capital: La conversi贸n autom谩tica ocurri贸 鈥渁l cierre de la oferta p煤blica inicial鈥� de las acciones ordinarias de CAI, indicando que todas las acciones preferentes Serie A en poder de estas entidades ahora son capital com煤n (Nota 3). No quedan valores derivados en su propiedad indirecta tras la conversi贸n.
Puntos clave para los inversores: 鈥� La conversi贸n de preferentes a comunes simplifica la estructura de capital tras la OPI. 鈥� La propiedad colectiva de los insiders es de aproximadamente 17 millones de acciones, destacando la influencia significativa continua de los veh铆culos controlados por Halbert. 鈥� No hubo compras ni ventas en el mercado abierto, por lo que la presentaci贸n es principalmente informativa y no refleja opiniones de valoraci贸n.
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R茅sum茅 du Formulaire 4 : Caris Life Sciences, Inc. (symbole CAI) a re莽u un Formulaire 4 d茅pos茅 conjointement par les d茅tenteurs de 10 % ADAPT I Ltd. et Carisome I, L.P., refl茅tant un 茅v茅nement interne de structure du capital dat茅 du 20 juin 2025.
Transaction cl茅 : Le 20/06/2025, les d茅tenteurs ont converti des actions privil茅gi茅es de S茅rie A en 3 500 003 actions ordinaires (code transaction 芦 C 禄). Le d茅p么t indique un prix de conversion de 0 $, confirmant que les actions ont 茅t茅 茅mises automatiquement, sans achat sur le march茅 libre.
- Ratio de conversion : chaque action privil茅gi茅e 鈫� 0,25 action ordinaire (Note 1)
- Actions acquises : 3 500 003 (toutes class茅es 芦 A 禄 pour acquises)
- Actions ordinaires d茅tenues apr猫s la transaction : 16 943 232
Structure de propri茅t茅 : La Note 2 r茅partit les participations en 8 528 805 actions d茅tenues par ADAPT I Ltd. et 8 414 427 actions d茅tenues par Carisome I, L.P. Les deux entit茅s sont contr么l茅es via des trusts familiaux distincts pour lesquels David D. Halbert agit en tant que fiduciaire ; Halbert d茅cline toute propri茅t茅 b茅n茅ficiaire au-del脿 de son int茅r锚t p茅cuniaire.
Implications sur la structure du capital : La conversion automatique a eu lieu 芦 脿 la cl么ture de l鈥檕ffre publique initiale 禄 des actions ordinaires CAI, indiquant que toutes les actions privil茅gi茅es S茅rie A d茅tenues par ces entit茅s sont d茅sormais des actions ordinaires (Note 3). Aucun titre d茅riv茅 ne subsiste dans leur propri茅t茅 indirecte apr猫s la conversion.
Points importants pour les investisseurs : 鈥� La conversion des actions privil茅gi茅es en actions ordinaires simplifie la structure du capital apr猫s l鈥檌ntroduction en bourse. 鈥� La d茅tention collective des initi茅s s鈥櫭﹍猫ve 脿 environ 17 millions d鈥檃ctions, soulignant l鈥檌nfluence significative continue des entit茅s contr么l茅es par Halbert. 鈥� Aucune transaction sur le march茅 libre n鈥檃 eu lieu, le d茅p么t 茅tant principalement informatif et non indicatif d鈥檜ne opinion sur la valorisation.
脺berblick zu Formular 4: Caris Life Sciences, Inc. (Ticker CAI) erhielt ein gemeinsam eingereichtes Formular 4 von 10%-Eigent眉mern ADAPT I Ltd. und Carisome I, L.P., das ein internes Kapitalstrukturereignis vom 20. Juni 2025 widerspiegelt.
Wichtige Transaktion: Am 20.06.2025 wandelten die Inhaber Vorzugsaktien der Serie A in 3.500.003 Stammaktien um (Transaktionscode 鈥濩鈥�). Die Einreichung nennt einen Umwandlungspreis von 0 $, was best盲tigt, dass die Aktien automatisch ausgegeben wurden und nicht am freien Markt gekauft wurden.
- Umwandlungsverh盲ltnis: jede Vorzugsaktie 鈫� 0,25 Stammaktien (Fu脽note 1)
- Erworbene Aktien: 3.500.003 (alle als 鈥濧鈥� f眉r erworben klassifiziert)
- Nach der Transaktion wirtschaftlich gehaltene Stammaktien: 16.943.232
贰颈驳别苍迟眉尘别谤蝉迟谤耻办迟耻谤: Fu脽note 2 teilt die Beteiligungen in 8.528.805 Aktien von ADAPT I Ltd. und 8.414.427 Aktien von Carisome I, L.P. auf. Beide Einheiten werden 眉ber separate Familientrusts kontrolliert, f眉r die David D. Halbert als Treuh盲nder fungiert; Halbert lehnt eine wirtschaftliche Eigent眉merschaft 眉ber sein finanzielles Interesse hinaus ab.
Auswirkungen auf die Kapitalstruktur: Die automatische Umwandlung erfolgte 鈥瀊ei Abschluss des B枚rsengangs鈥� der CAI-Stammaktien, was darauf hinweist, dass alle ausstehenden Vorzugsaktien der Serie A, die von diesen Einheiten gehalten werden, nun Stammaktien sind (Fu脽note 3). Nach der Umwandlung verbleiben keine Derivate im indirekten Besitz.
Wesentliche Erkenntnisse f眉r Investoren: 鈥� Die Umwandlung von Vorzugs- in Stammaktien vereinfacht die Aktienstruktur nach dem B枚rsengang. 鈥� Die kollektive Insider-Beteiligung liegt bei etwa 17 Millionen Aktien, was den weiterhin bedeutenden Einfluss der von Halbert kontrollierten Vehikel unterstreicht. 鈥� Es gab keine K盲ufe oder Verk盲ufe am offenen Markt, daher ist die Einreichung haupts盲chlich informativ und nicht indikativ f眉r Bewertungsansichten.
FAQ
What did ADAPT I Ltd. report in Caris Life Sciences (CAI) Form 4?
How many CAI shares do ADAPT I Ltd. and Carisome I, L.P. own after the conversion?
Was any cash paid for the newly acquired CAI shares?
What is the conversion ratio for CAI鈥檚 Series A Preferred Stock?
Who controls the reporting entities in this CAI Form 4?
